違約交割翻車代價大！首犯留紀錄5年　再犯預收30個交易日

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記者巫彩蓮／台北報導

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違約交割翻車代價大！首犯留紀錄5年　再犯預收30個交易日

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股票違約交割代價變重。證券交易所董事會今（25）日通過違約管理新制，未來投資人首次違約，5年內恢復交易後，前10個交易日委託須採預收；若5年內第2次以上違約，預收期間更拉長至30個交易日。

證交所指出，近年台股交易熱絡，加上國際政經情勢不時引發市場劇烈震盪，為強化投資人違約管理及制度執行彈性，因此調整違約結案後的委託預收機制。

首犯就納管　5年內再交易先預收10天

新制最大變化，是首次違約就會被納入管理。投資人違約結案後，只要仍在5年期間內，恢復交易首日起至第10個交易日，券商受理委託須採預收方式。

若5年內發生第2次以上違約，管制再加碼，恢復交易後前30個交易日都須預收。

相較之下，舊制主要針對「再次違約且距前次違約在1年內」的投資人，才會啟動連續10個營業日預收。新制不只把觀察期間由1年拉長至5年，也把首犯直接納入。

「先有錢才能下單」

所謂預收，就是券商接受委託前，先確認投資人帳戶內已有足夠款項或可交割股票。

以買股票來說，平常成交後可依交割期限備妥款項；進入預收期間後，必須先把錢準備好，券商才接受買進委託。賣股票時，也須先確認帳戶內有足夠股票可供交割。

換句話說，違約後並非完全不能交易，但資金運用彈性會明顯下降，對習慣大量進出或資金調度較緊的投資人影響更直接。

T+2別再最後一刻補錢

股票買進後若未在交割期限內備妥款項，就可能形成違約交割。新制上路後，一次違約留下的影響時間明顯拉長，第2次以上違約代價更高。

證交所此次也同步把相關細節改以通函方式規範，未來可依市場情況機動調整。修正案已獲董事會通過，後續仍須陳報主管機關。

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